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奥门永利55402[永利手机版]证券:以合规经营铸就基业长青的基石

依法合规、稳健发展是百年奥门永利55402[永利手机版]的优秀文化基因。今年,奥门永利55402[永利手机版]旗下的奥门永利55402[永利手机版]证券传来好消息:该公司在券商合规工作中连续多年保持佳绩,在2016-2017年度评价期间,保持行政监管“零处罚”的记录;同时,在新三板股转公司自律监管方面,公司也成为年内保持“零处罚”记录的6家券商之一。


这在近两年证券行业监管力度不断升级、多家证券公司评级遭到下调的大背景下,显得尤为难得。


据介绍,这要归功于公司确立的“合规创造价值”的经营理念,以及多年对合规工作的高度重视和扎实实践。

合规从高层做起,以身作则、持续倡导
 

“合规从高层做起”是奥门永利55402[永利手机版]证券合规文化的核心理念之一。一方面,公司董事会及经营管理层以身作则,确保了公司重大经营决策严格遵循合规理念,严守合规底线;另一方面,公司高层持续倡导合规文化,保持年年讲、天天讲、事事讲的优良传统,使得合规工作在公司内部更加高效的展开。


今年上半年,公司管理层又根据行业监管形势,要求各部门负责人与公司签订《内控责任状》,督促大家做好经营工作的同时,继续贯彻落实各项内控管理要求。《内控责任状》明确了各单位负责人对本单位经营和员工执业合法合规的首要责任,明确了公司全体员工对其执业行为的合规性承担的责任,使大家统一认识,统一行动,对内控隐患进行大扫除,力行整改,及时化解和妥善处理内控风险隐患和风险事件。

建立合规管理组织架构,强化一线岗位合规意识


奥门永利55402[永利手机版]证券逐步形成了“公司董事会、监事会、经营管理层、合规总监、法律合规部、各部门及分支机构与控股子公司合规专员”多层级的法律合规管理组织架构,公司的每名员工都负有与其岗位职责相应的合规职责,每名员工都是其所在岗位合规守法的践行者和直接责任人。


公司尤其强调一线岗位的合规执业意识,也一直致力于合规文化的宣传和培训,通过各种方式向全体员工宣导合规经营的理念,帮助全体员工树立合规执业的意识。经过近十年的不懈坚持,“依法合规展业”、“合规经营是底线”的理念已经内化于心,外化与行,逐渐渗入每一位员工的思想意识,影响每一个员工的行为。

搭建完善的方法体系,寓管理于服务


多年实践中,奥门永利55402[永利手机版]证券逐渐总结、摸索出了一套法律合规管理的闭环运作体系:“以落实集团、监管要求为主线,严守合规底线;强化宣导培训,促进合规执业;加强提示督导,促进合规经营;优化管理流程,规范业务发展;加强检查监测,做到内控增效;构建风险处置体制,维护公司合法权益;落实整改与问责,建立法律合规工作闭环”。

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新闻来源:奥门永利55402[永利手机版]金融 2016-12-30

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